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   自中國基金業(yè)協(xié)會于2014年2月7日正式開展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作至今，已經(jīng)完成登記的私募基金管理人已超過2.6萬家，已經(jīng)完成備案的私募基金產(chǎn)品已超過2.8萬只，認繳規(guī)模已超過5萬億元。然而，在我國私募基金行業(yè)繁榮發(fā)展的同時，利用“私募基金”之名進行利益輸送、內(nèi)幕交易、甚至非法集資等違法違規(guī)的事件也日益增多，造成了一定的不良社會影響。

   為了完善和落實私募基金行業(yè)的自律監(jiān)管規(guī)則，營造規(guī)范、誠信、創(chuàng)新的行業(yè)發(fā)展環(huán)境，2016年2月5日，中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》（簡稱“《公告》”），要求私募基金管理人在登記備案過程中需要提交法律意見書。

根據(jù)《公告》的相關(guān)規(guī)定，我們對出具法律意見書作出初步梳理如下：

一、五種情況，私募基金管理人必須聘請律師出具法律意見書

依據(jù)公告規(guī)定，私募基金管理人在如下五種情況下，需要由律師出具法律意見書并進行備案：

1）自2016年2月5日起，私募基金管理人申請登記備案的需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交《私募基金管理人登記法律意見書》；

2) 2016年2月5日前已提交申請但尚未辦結(jié)登記的私募基金管理人申請機構(gòu)，應(yīng)提交《私募基金管理人登記法律意見書》;

3) 已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，應(yīng)當在首次申請備案私募基金產(chǎn)品之前，補提《私募基金管理人登記法律意見書》；

4）已登記且備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，中國基金業(yè)協(xié)會將視具體情形要求其補提《私募基金管理人登記法律意見書》；

5）已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人等重大事項或中國基金業(yè)協(xié)會審慎認定的其他重大事項的，應(yīng)提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》。

二、出具法律意見書，律師至少需要審核十三大項內(nèi)容

根據(jù)基協(xié)給出的指引文件的規(guī)定，律師出具法律意見書應(yīng)當對下列內(nèi)容逐項發(fā)表法律意見：

（一）申請機構(gòu)是否依法在中國境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)。

（二）申請機構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營范圍是否符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。申請機構(gòu)的名稱和經(jīng)營范圍中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣；以及私募基金管理人名稱中是否含有“私募”相關(guān)字樣。

（三）申請機構(gòu)是否符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第22條專業(yè)化經(jīng)營原則，說明申請機構(gòu)主營業(yè)務(wù)是否為私募基金管理業(yè)務(wù)；申請機構(gòu)的工商經(jīng)營范圍或?qū)嶋H經(jīng)營業(yè)務(wù)中，是否兼營可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營其他非金融業(yè)務(wù)。

（四）申請機構(gòu)股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況。申請機構(gòu)是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請說明穿透后其境外股東是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)的要求和中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定。

（五）申請機構(gòu)是否具有實際控制人；若有，請說明實際控制人的身份或工商注冊信息，以及實際控制人與申請機構(gòu)的控制關(guān)系，并說明實際控制人能夠?qū)C構(gòu)起到的實際支配作用。

（六）申請機構(gòu)是否存在子公司（持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè)）、分支機構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方（受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機構(gòu)）。若有，請說明情況及其子公司、關(guān)聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人。

（七）申請機構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運營基本設(shè)施和條件。

（八）申請機構(gòu)是否已制定風險管理和內(nèi)部控制制度。是否已經(jīng)根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度，包括（視具體業(yè)務(wù)類型而定）運營風險控制制度、信息披露制度、機構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)）的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報制度等配套管理制度。

（九）申請機構(gòu)是否與其他機構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議，并說明其外包服務(wù)協(xié)議情況，是否存在潛在風險。

（十）申請機構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格，高管崗位設(shè)置是否符合中國基金業(yè)協(xié)會的要求。高管人員包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）和合規(guī)風控負責人等。

（十一）申請機構(gòu)是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施；申請機構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會的紀律處分；是否在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負面信息；是否被列入失信被執(zhí)行人名單；是否被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴重違法企業(yè)名錄；是否在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等。

（十二）申請機構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況。

（十三）申請機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料是否真實、準確、完整。

（十四）經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所認為需要說明的其他事項。